Главный бухгалтер




НазваниеГлавный бухгалтер
страница6/35
Дата конвертации05.11.2016
Размер5,28 Mb.
ТипДокументы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   35

Иностранные





2. JP MORGAN CHASE BANK NA (СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ)

Сокращенное наименование: JP MORGAN CHASE BANK NA

Место нахождения: 270 Park Avenue, New York N.Y. 10017 U.S.A

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.02%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.02%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.02%.

Акционеров, владеющих не менее чем 20% УК данного акционера, нет.




3. CITIGROUP GLOBAL MARKETS INC. (СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ)

Сокращенное наименование: CITIGROUP GLOBAL MARKETS INC.

Место нахождения: 333 W. 34TH STREET, NEW YORK, NY 10081

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.02%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.02%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.02%.

Акционеров, владеющих не менее чем 20% УК данного акционера, нет.




4. Canadian Imperial Bank of Commerce (КАНАДА)

Сокращенное наименование: CIBC

Место нахождения: Commerce Court West 9, Toronto, Ontario, Canada M5L 1A2

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 5.87%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.

Акционеров, владеющих не менее чем 20% УК данного акционера, нет.




5. TAMARISK TRADING LIMITED (РЕСПУБЛИКА КИПР)

Сокращенное наименование: TAMARISK TRADING LIMITED

Место нахождения: Christodoulou Hadjipavlou street, 221 Helios Court, 1st Floor, Limassol Cyprus

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 1.21%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 1.21%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 1.21%.

Акционеры, владеющие не менее чем 20% УК данного акционера:

Физические лица:

5.1. Karntasides Ioannis

Гражданство: ГРЕЧЕСКАЯ РЕСПУБЛИКА

Код ИНН: отсутствует

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале акционера: 99.9%.

Доля обыкновенных акций в уставном капитале акционера: 0%.

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0%.




6. BURLINGTON TRADING CO. LIMITED (РЕСПУБЛИКА КИПР)

Сокращенное наименование: BURLINGTON TRADING CO. LIMITED

Место нахождения: 28TH October Avenue,No.205 LOULOUPIS COURT, First Floor, 3035 Limassol

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 2.75%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 2.36%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 2.36%.

Акционеров, владеющих не менее чем 20% УК данного акционера, нет.




7. BROWN BROTHERS HARRIMAN & CO (СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ)

Сокращенное наименование: BROWN BROTHERS HARRIMAN & CO

Место нахождения: 63 WALL STREET, 8TH FLOOR, NEW YORK, NY 10005

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.03%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.03%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.03%.

Акционеров, владеющих не менее чем 20% УК данного акционера, нет.




8. CITIBANK, N.A. (СОЕДИНЕННЫЕ ШТАТЫ АМЕРИКИ)

Сокращенное наименование: CITIBANK, N.A.

Место нахождения: 3800 CITIBANK CENTER D3-15, TAMPA, FL 33610

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.27%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.27%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 0.27%.

Акционеров, владеющих не менее чем 20% УК данного акционера, нет.




9. CLEARSTREAM AG (ФЕДЕРАТИВНАЯ РЕСПУБЛИКА ГЕРМАНИЯ)

Сокращенное наименование: CLEARSTREAM AG

Место нахождения: Neue Borsenstrasse 1, D-60487 Frankfurt am Main, Germany

на отчетную дату:

Доля участия в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 1.19%.

Доля голосующих акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 1.19%.

- в том числе доля обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации-эмитента: 1.19%.

Акционеров, владеющих не менее чем 20% УК данного акционера, нет.




2.2.3. Для участников (акционеров) кредитной организации, владеющих не менее чем 5% ее уставного капитала или не менее чем 5% ее обыкновенных акций, сведения об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20% уставного капитала или не менее чем 20% их обыкновенных акций

Сведения по п.2.2.3. приведены в п.2.2.2.




2.2.4. Сведения об участниках - нерезидентах кредитной организации.

Сведения по п.2.2.4. приведены в п.2.2.2.




2.2.5. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале кредитной организации.




Доля уставного капитала кредитной организации, находящейся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации) собственности: 0.28 %.

Доля уставного капитала кредитной организации в муниципальной собственности: 0 %.




Пакеты акций кредитной организации, находящейся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации) собственности:

1. Специализированное государственное учреждение при Правительстве Российской Федерации "Российский фонд федерального имущества"

Юрисдикция: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

Место нахождения: 119049, г. Москва, Ленинский проспект, д.9

Почтовый адрес: 119049, г. Москва, Ленинский проспект, д.9

ИНН: 7704097841

Основной государственный регистрационный номер: 1027739866439

Пакет акций и срок закрепления:

53 504 (Пятьдесят три тысячи пятьсот четыре) штуки обыкновенных бездокументарных именных акций, государственный регистрационный номер 10101439В.

В соответствии с Прогнозным планом (программой) приватизации федерального имущества на 2003 год, утвержденным распоряжением Правительства РФ №1155-р от 20.08.2002 г. (с изменениями и дополнениями №470-р от 15.04.2003 г.), в 2003 году предполагалось реализовать долю в уставном капитале Банка «Возрождение» (ОАО), принадлежащую Российской Федерации. Информация о планах реализации доли Российской Федерации в уставном капитале Банка в 2005 г. запрошена, но не получена.




2. Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом

Юрисдикция: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

Место нахождения: 103685, г. Москва, Никольский пер., д.9

Почтовый адрес: 103685, г. Москва, Никольский пер., д.9

ИНН: 7710144747

Основной государственный регистрационный номер: 1037739653698

Пакет акций и срок закрепления:

2 028 (Две тысячи двадцать восемь) штук обыкновенных бездокументарных именных акций, государственный регистрационный номер 10101439В.

В соответствии с Прогнозным планом (программой) приватизации федерального имущества на 2003 год, утвержденным распоряжением Правительства РФ №1155-р от 20.08.2002 г. (с изменениями и дополнениями №470-р от 15.04.2003 г.), в 2003 году предполагалось реализовать долю в уставном капитале Банка «Возрождение» (ОАО), принадлежащую Российской Федерации. Информация о планах реализации доли Российской Федерации в уставном капитале Банка в 2005 г. запрошена, но не получена.




Пакеты акций кредитной организации, находящейся в муниципальной собственности: нет.




2.2.6. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале кредитной организации.

Для формирования уставного капитала Банка не могут быть использованы привлеченные денежные средства, средства федерального бюджета и государственных внебюджетных фондов, свободные денежные средства и иные объекты собственности, находящиеся в ведении федеральных органов государственной власти, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации; средства бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов, свободные денежные средства и иные объекты собственности, находящиеся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, могут быть использованы для формирования уставного капитала Банка на основании, соответственно, законодательного акта субъекта Российской Федерации или решения органа местного самоуправления.

Приобретение и (или) получение в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 5% акций (долей) Банка требует уведомления Банка России, более 20% - предварительного согласия.

Приобретение акций нерезидентами регламентируется федеральными законами и возможно только после получения предварительного разрешения Банка России.

В соответствии с действующим законодательством государственные унитарные предприятия не могут быть участниками Банка.

Иных ограничений, предусматриваемых Уставом Банка, не имеется.




2.2.7. Сведения об изменениях в составе и о размере участия участников (акционеров) кредитной организации, владеющих не менее чем 5% ее уставного капитала или не менее чем 5% ее обыкновенных акций, за пять последних завершенных финансовых лет.




На 01.01.2000 г. акционеров, владеющих не менее чем 5% уставного капитала Банка или не менее чем 5% его обыкновенных акций не было.




Дата составления списка лиц, имеющих на участие в общем собрании акционеров - 05.05.2000 г.:

% в УК % обыкн. акций

1. Закрытое акционерное общество

«Первая инвестиционная корпорация» 10.50 11.43

2. Закрытое акционерное общество

Торговый Дом «Ами-Тун» 6.46 4.66

3. Canadian Imperial Bank of Commerce 8.09 0.00

Дата составления списка лиц, имеющих на участие в общем собрании акционеров - 10.05.2001 г.:

% в УК % обыкн. акций

1. Закрытое акционерное общество

«Первая инвестиционная корпорация» 15.96 18.49

2. Общество с ограниченной ответственностью

«БЕКАДЕМ-инвест» 13.66 17.66

3. Canadian Imperial Bank of Commerce 8.09 0.00

Дата составления списка лиц, имеющих на участие в общем собрании акционеров - 13.05.2002 г.:

% в УК % обыкн. акций

1. Закрытое акционерное общество

«Первая инвестиционная корпорация» 15.96 18.49

2. Общество с ограниченной ответственностью

«БЕКАДЕМ-инвест» 13.66 17.66

3. Canadian Imperial Bank of Commerce 8.09 0.00

Дата составления списка лиц, имеющих на участие в общем собрании акционеров - 12.05.2003 г.:

% в УК % обыкн. акций

1. Закрытое акционерное общество

«Первая инвестиционная корпорация» 15.96 18.49

2. Общество с ограниченной ответственностью

«БЕКАДЕМ-инвест» 13.66 17.66

3. Canadian Imperial Bank of Commerce 8.09 0.00




После регистрации Банком России отчета об итогах 17 эмиссии акций Банка (15.08.2003 г.) доля указанных лиц снизилась:

% в УК % обыкн. акций

1. Закрытое акционерное общество

«Первая инвестиционная корпорация» 11.58 12.42

2. Общество с ограниченной ответственностью

«БЕКАДЕМ-инвест» 9.91 11.86

3. Canadian Imperial Bank of Commerce 5.87 0.00




Дата составления списка лиц, имеющих на участие в общем собрании акционеров - 11.05.2004 г.:

% в УК % обыкн. акций

1. Закрытое акционерное общество

«АПК-ХОЛДИНГ» 11.41 11.32

2. Общество с ограниченной ответственностью

«Вэб-инвест.ру» (номинальный держатель) 20.90 20.90

3. Canadian Imperial Bank of Commerce 5.87 0.00

4. Орлов Дмитрий Львович 23.91 22.70




2.2.8. Сведения о совершенных кредитной организацией сделках, в совершении которых имелась заинтересованность за пять последних завершенных финансовых лет.

За последние пять завершенных финансовых лет, а также за период до последней отчетной даты, Банк не осуществлял сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, стоимость которых превышает 5% балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату перед одобрением сделки.




2.2.9. Сведения о размере дебиторской задолженности за пять последних завершенных финансовых лет, в том числе с разбивкой по дебиторам, размер задолженности которых составляет не менее 10% общего размера дебиторской задолженности, а также сведения о дебиторской задолженности перед аффилированными лицами.

Сумма дебиторской задолженности за пять последних завершенных финансовых лет:

тыс. руб.

Показатель

01.01.2001

01.01.2002

01.01.2003

01.01.2004

01.01.2005

Сумма дебиторской задолженности

41 971

128 404

125 608

108 150

397 420

дебиторы, величина задолженности каждого из которых составляет не менее 10% от общей суммы задолженности: нет

просроченная дебиторская задолженность:

Банк «Возрождение» не имеет просроченной дебиторской задолженности.

сведения о дебиторской задолженности перед аффилированными лицами:

Банк «Возрождение» не имеет дебиторской задолженности перед аффилированными лицами.




На конец отчетного квартала: (01.01.2005)

Размер просроченной задолженности и наличие недовзноса в обязательные резервы и(или) неуплаченных штрафов

Сумма, тыс. руб.

Просроченная задолженность кредиторам

0.00

В том числе Банку России

0.00

Просроченная задолженность по платежам в бюджет

0.00

Просроченная задолженность по платежам во внебюджетные фонды

0.00

Наличие недовзноса в обязательные резервы

0.00

Наличие неуплаченных штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования

0.00




Наличие недовзноса в обязательные резервы и (или) неуплаченных штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования:

(тыс. руб.)

Дата

Средства, подлежащие депонированию в Банке России, исходя из установленного норматива обязательного резерва

Фактически внесено обязательных резервов

Подлежит дополнительному перечислению в обязательные резервы

Подлежат возврату излишне перечисленные средства в обязательные резервы

01.01.2001

472 879

407 528

65 351

0

01.01.2002

755 754

748 227

7 527

0

01.01.2003

1 025 866

986 554

39 312

0

01.01.2004

1 627 254

1 548 497

78 757

0

01.01.2005

610 673

579 215

31 458

0

01.04.2005

674 315

640 752

33 563

0

Штрафы за нарушение порядка обязательного резервирования не накладывались.




2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации и органов контроля за ее финансово - хозяйственной деятельностью.

Документ, устанавливающий правила корпоративного поведения – Кодекс корпоративного управления Банка «Возрождение» (ОАО) утвержден Наблюдательным Советом Банка (Протокол №10 от 11.05.2004 г.), находится в постоянном доступе на сайте Банка в сети «Интернет» по адресу: http://www.vbank.ru/akc/documents.html

Структура органов управления:

1. Общее собрание акционеров

Компетенция:

К компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:

1. Внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции;

2. Реорганизация Банка;

3. Ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4. Определение количественного состава Наблюдательного Совета Банка, избрание членов Наблюдательного Совета Банка и досрочное прекращение их полномочий;

5. Определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

6. Решение о размещении акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции) путем закрытой подписки, а также решение о размещении путем открытой подписки обыкновенных акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции), составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций

7. Увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;

8. Уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;

9. Избрание Председателя Правления Банка, членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;

10. Утверждение аудитора Банка;

11. Утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года;

12. Определение порядка ведения общего собрания акционеров Банка;

13. Дробление и консолидация акций;

14. Принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

15. Принятие решений об одобрении крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Банком имущества в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

16. Принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

17. Приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

18. Утверждение внутренних документов Банка, регулирующих деятельность общего собрания акционеров, Наблюдательного Совета, единоличного и коллегиального исполнительных органов, Ревизионной комиссии, ликвидационной комиссии;

19. Принятие решения о проверке финансово-хозяйственной деятельности Банка;

20. Выплата вознаграждения и/или компенсации расходов, связанных с исполнением членами Наблюдательного Совета Банка своих обязанностей;

21. Выплата вознаграждения и/или компенсации расходов, связанных с исполнением членами Ревизионной комиссией своих обязанностей.

2. Наблюдательный Совет Банка

Компетенция:

К компетенции Наблюдательного Совета Банка относятся следующие вопросы:

1. Определение приоритетных направлений деятельности Банка;

2. Созыв годового и внеочередных общих собраний акционеров, за исключением случаев созыва внеочередных собраний по инициативе Ревизионной комиссии Банка, аудитора или акционеров Банка;

3. Утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

4. Определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;

5. Увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций посредством открытой подписки в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций, если количество размещаемых обыкновенных акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции), составляет менее 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций. Внесение изменений и дополнений в Устав Банка по результатам такого размещения акций;

6. Размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;

7. Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг, в случаях предусмотренных действующим законодательством;

8. Приобретение и выкуп размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг, в случаях предусмотренных действующим законодательством;

9. Утверждение отчета об итогах приобретения акций, в случае, если общим собранием акционеров принималось решение об уменьшении уставного капитала путем приобретения акций Банка в целях их дальнейшего погашения;

10. Образование Правления Банка, избрание его членов по представлению Председателя Правления Банка и досрочное прекращение полномочий членов Правления Банка;

11. Образование комитетов и комиссий Наблюдательного Совета, в том числе Комитета Наблюдательного Совета Банка по аудиту;

12. Разработка и утверждение регламента, компетенции и срока полномочий комиссий и комитетов Наблюдательного Совета.

13. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций, определение размера оплаты услуг аудитора;

14. Рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

15. Использование резервного и специальных фондов Банка, утверждение соответствующих положений о создании и использовании фондов;

16. Перераспределение средств специальных фондов в размере до 5 % от утвержденного общим собранием акционеров;

17. Списание Банком нереальных для взыскания ссуд.

18. Открытие и закрытие филиалов, представительств, утверждение положений о филиалах, а также изменений и дополнений в них;

19. Внесение в Устав Банка изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств и их ликвидацией;

20. Утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

21. Одобрение сделок с участием заинтересованных лиц в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

22. Одобрение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением имущества в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

23. Создание и функционирование эффективного внутреннего контроля;

24. Рассмотрение поступивших предложений о включении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров Банка и принятие решений о включении или об отказе во включении их в повестку дня общего собрания акционеров;

25. Включение в повестку дня общего собрания акционеров вопросов или кандидатов в список кандидатур в органы Банка по своему усмотрению, помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа;

26. Подписание Председателем Наблюдательного Совета Банка от имени Банка договора с единоличным исполнительным органом, членами Правления;

27. Разрешение на совмещение Председателем Правления и (или) членами Правления Банка должностей в органах управления других организаций;

28. Предварительное утверждение годового отчета Банка;

29. Утверждение решения о выпуске ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг;

30. Принятие решения о приобретении размещенных акций Банка;

31. Определение денежной оценки имущества, вносимого в оплату акций, при оплате дополнительных акций неденежными средствами;

32. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка;

33. Оценка эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами кредитной организации вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;

34. Создание системы управления рисками, которая позволила бы оценить риски, с которыми сталкивается Банк в процессе осуществления своей деятельности, и минимизировать негативные последствия таких рисков.

35. Рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами кредитной организации, службой внутреннего контроля, ответственным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;

36. Вынесение на общее собрание акционеров вопросов, касающихся:

а) реорганизации Банка в форме слияния, присоединения, разделения, выделения,

б) преобразования Банка, порядке и условиях осуществления преобразования, о порядке обмена акций на вклады участников общества с ограниченной ответственностью,

в) увеличения уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций,

г) дробления и консолидации акций,

д) одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность или крупных сделок, в случаях, предусмотренных действующим законодательством,

е) приобретения Банком размещенных акций, в случаях, предусмотренных действующим законодательством,

ж) принятия решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций,

37. Утверждение внутренних документов Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции общего собрания акционеров или исполнительных органов Банка;

38. Принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами кредитной организации рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;

39. Своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения;

40. Предотвращение и урегулирование корпоративных конфликтов;

41. Обеспечение эффективного функционирования исполнительных органов Банка и контроль за их деятельностью;

42. Принятие решений по вопросам, переданным Наблюдательному Совету общим собранием акционеров и не относящимся к исключительной компетенции общего собрания акционеров Банка;

43. Предварительное рассмотрение вопросов, которые выносятся на обсуждение общего собрания акционеров;

44. Иные вопросы в соответствии с действующим законодательством.




3. Председатель Правления (Президент) Банка - единоличный исполнительный орган

Компетенция:

К компетенции Председателя Правления относятся следующие вопросы:

1. Проведение от имени Банка операций в соответствии с банковской лицензией, совершение любых гражданско-правовых сделок, заключение договоров, утверждение бухгалтерских, финансовых, платежных, расчетных документов, контрактов, соглашений, протоколов, актов, отчетов, а также иных документов в соответствии с действующим законодательством;

2. Представление интересов Банка в отношениях с государственными органами, в суде, а также в отношениях с любыми юридическими и физическими лицами в Российской Федерации и за ее пределами;

3. Распоряжение средствами и имуществом Банка в соответствии с Уставом, решениями общего собрания акционеров и действующим законодательством;

4. Обеспечение выполнения принятых общим собранием акционеров решений;

5. Осуществление административно – распорядительной деятельности по управлению Банком;

6. Принятие решений и издание приказов по оперативным вопросам деятельности Банка;

7. Выдача доверенностей (в том числе с правом передоверия) на право представлять интересы Банка;

8. Утверждение решений, принятых Правлением Банка, и подписание иных документов, принимаемых Правлением Банка;

9. Определение состава и объема сведений, составляющих коммерческую тайну, а также порядок защиты коммерческой и банковской тайны;

10. Предложения о количественном составе Правления Банка для последующего утверждения Наблюдательным Советом;

11. Выдвижение кандидатур членов Правления для утверждения Наблюдательным Советом и Банком России;

12. Назначение заместителей Председателя Правления;

13.Назначение на руководящие должности в филиалы и представительства Банка (руководитель и его заместители, главный бухгалтер и его заместители), после принятия соответствующих решений Правлением Банка и согласования кандидатур с Банком России;

14. Организация ведения заседаний Правления;

15. Назначение секретаря Правления;

16. Распределение функций между подразделениями и обязанностей между работниками Банка, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;

17. Утверждение штатного расписания и организационной структуры Банка;

18. Утверждение правил внутреннего трудового распорядка;

19. Заключение, изменение и расторжение трудовых договоров с работниками Банка, поощрение за труд и наложение дисциплинарных взысканий;

20. Утверждение мероприятий по обучению и повышению квалификации сотрудников;

21. Создание атмосферы заинтересованности сотрудников Банка в эффективности работы структурных подразделений и Банка в целом;

22. Заключение (расторжение) договора ведения реестра акционеров от имени Банка с регистратором Банка в соответствии с решением Наблюдательного Совета;

23. Совершение любых иных действий, необходимых для достижения целей деятельности Банка, в соответствии с действующим законодательством и Уставом Банка за исключением действий, находящихся в компетенции других органов управления Банка.




4. Правление Банка - коллегиальный исполнительный орган

Компетенция:

К компетенции Правления Банка относятся следующие вопросы:

1. Организация выполнения решений общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета Банка;

2. Рассмотрение результатов текущей деятельности Банка, если решение этих вопросов не находится в компетенции общего собрания акционеров или Наблюдательного Совета Банка, в том числе: решение вопросов по предоставлению крупных кредитов и заключению сделок на сумму 5 и более процентов стоимости активов Банка, вопросов проведения операций на рынке ценных бумаг, определение уровня ставок по привлекаемым и размещаемым ресурсам в соответствии с рыночной конъюнктурой, одобрение сделок по получению межбанковских кредитов, определение размеров тарифов и комиссий, одобрение сделок с недвижимостью, а также рассмотрение иных вопросов, связанных с текущей деятельностью Банка;

3. Подготовка материалов, направляемых Наблюдательному Совету Банка, для утверждения (в рамках подготовки проведения общих собраний акционеров) крупных сделок Банка и сделок с заинтересованными лицами;

4. Организация разработки приоритетных направлений деятельности Банка, утверждаемых Наблюдательным Советом;

5. Установление ответственных за исполнение решений Наблюдательного Совета Банка;

6. Предварительное обсуждение вопросов, выносимых на рассмотрение Наблюдательного Совета и подготовка по ним информационных материалов;

7. Образование постоянно действующих комитетов, комиссий и советов, утверждение положений, определяющих порядок их деятельности;

8. Утверждение положений о структурных подразделениях Банка (за исключением положений о подразделениях, утверждение которых отнесено к компетенции общего собрания акционеров и Наблюдательного Совета);

9. Организация разработки и утверждение внутренних документов Банка и иных нормативных актов, определяющих текущую деятельность Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции общего собрания акционеров или Наблюдательного Совета Банка;

10. Определение системы оплаты и нормирования работников Банка для последующего утверждения Председателем Правления;

11. Выдвижение кандидатур управляющих филиалами и представительствами Банка, кандидатур главных бухгалтеров филиалов и представительств, а также их заместителей, для последующего утверждения их Банком России;

12. Принятие решения об открытии (закрытии) внутренних структурных подразделений ‑ дополнительных офисов, кредитно-кассовых офисов, операционных касс вне кассового узла и обменных пунктов;

13. Формирование фондов Банка;

14. Принятие решения о классификации ссуд по группам риска в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России;

15. Утверждение логотипа Банка, регистрируемого в установленном действующим законодательством порядке;

16. Организация размещения (изъятия) эмиссионных ценных бумаг Банка, определение порядка их размещения (изъятия) и оплаты;

17. Организация выкупа собственных акций Банка и их продажи в соответствии с решениями Наблюдательного Совета;

18. Организация выплаты дивидендов акционерам Банка в соответствии с решениями общих собраний акционеров;

19. Рассмотрение и утверждение квартальных отчетов Банка по ценным бумагам;

20. Установление ответственности за выполнение решений Наблюдательного Совета, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;

21. Делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;

22. Проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка;

23. Рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;

24. Создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;

25. Осуществление контроля за ведением регистратором Банка реестра его акционеров;

26. Создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям. Системы передачи и обмена информацией включают в себя все документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка;

27. Вопросы взаимодействия с дочерними и зависимыми обществами, в т.ч.:

– принятие решений о внесении вопросов в повестку дня общих собраний дочерних и зависимых обществ;

– назначение лиц, представляющих Банк на общих собраниях дочерних и зависимых обществ, выдача указаний по голосованию назначенным лицам;

– выдвижение кандидатур в органы управления иных обществ, участником которых является Банк;

28. Обеспечение информационной открытости деятельности Банка перед клиентами, вкладчиками, акционерами Банка и другими заинтересованными лицами. Предоставление для ознакомления акционерам и их полномочным представителям документов и иных информационных материалов, предусмотренных действующим законодательством, раскрытие информации о деятельности Банка в форме Годовых отчетов, Квартальных отчетов по ценным бумагам, сообщений о существенных фактах финансово-хозяйственной деятельности Банка, информации, способной оказать существенное влияние на стоимость публично размещаемых Банком или находящихся в публичном обращении ценных бумаг Банка;

29. Вопросы соблюдения интересов клиентов, вкладчиков и акционеров Банка;

30. Принятие решений по другим вопросам, предусмотренным Уставом или поставленным общим собранием акционеров и Наблюдательным Советом, а также иным вопросам, выходящим за рамки обычной хозяйственной деятельности Банка.




Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка «Возрождение» осуществляет Ревизионная комиссия.

Компетенция:

1. Комиссия проводит проверки и ревизии Банка по итогам его деятельности за год, а также по утвержденному Комиссией плану.

2. Ревизии и проверки могут проводиться также по решению общего собрания акционеров Банка, Наблюдательного Совета, акционеров Банка, владеющих не менее чем 10 % голосующих акций.

3. Комиссия:

- проводит документальные проверки финансово-хозяйственной деятельности (в виде общей проверки или выборочной) Банка,

- проверяет выполнение установленных нормативов и лимитов,

- проверяет своевременность и правильность платежей в бюджет,

- проверяет правомочность принятых Наблюдательным Советом или Правлением решений, их соответствие решениям, принятым общим собранием акционеров,

- проверяет соблюдение Банком и его органами управления законодательных актов и инструкции, а также решений общего собрания акционеров,

- проверяет постановку и достоверность оперативного бухгалтерского учета и отчетности,

- составляет и утверждает акты проверок и ревизий, необходимые заключения, в том числе по годовому отчету и балансу Банка.

4. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка Комиссия составляет заключение, в котором содержится:

- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Банка,

- информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

5. Комиссия имеет право:

- запрашивать от Правления и Наблюдательного Совета все необходимые для своей работы документы,

- запрашивать от должностных лиц Банка личные объяснения по интересующим Комиссию вопросам,

- требовать созыва заседания Наблюдательного Совета и внеочередного общего собрания акционеров.

Члены комиссии имеют право участвовать в заседаниях Наблюдательного Совета и Правления Банка с правом совещательного голоса.

Комиссия не вправе отменять решений Наблюдательного Совета, Председателя Правления и Правления Банка.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   35

Похожие:

Главный бухгалтер iconЗаместитель начальника Главного управления (по финансово экономической работе) начальник финансово-экономического отдела (главный бухгалтер) Главного
Главного управления (по финансово – экономической работе) начальник финансово–экономического отдела (главный бухгалтер) Главного...
Главный бухгалтер iconГлавный бухгалтер
Закрытое акционерное общество "Птицефабрика Синявинская имени 60-летия Союза сср"
Главный бухгалтер iconГлавный бухгалтер
Ведение бухгалтерского и налогового учета в полном объеме нескольких организаций (опт, розница, услуги)
Главный бухгалтер iconЧлен Правления Московской аудиторской палаты
Управление информатики Северного административного округа г. Москвы, Главный бухгалтер
Главный бухгалтер iconПросим разместить 05. 10. 2010г
Изотова О. Е. начальник отдела по управлению муниципальной собственно­стью администрации гп "Город Козельск"; члены комиссии: Попкова...
Главный бухгалтер iconОтчет Открытое акционерное общество Рыбинский пивзавод”
Контактное лицо: Скринникова Ирина Сергеевна – главный бухгалтер │ │ (должность, фио контактного лица эмитента) │
Главный бухгалтер iconТендер с использованием двухэтапных процедур по закупке лекарственных средств и изделий медицинского назначения на 2013 год
Заместитель Председателя Правления Кишкимбаева С. Б.; Главный бухгалтер Чеусов П. А
Главный бухгалтер iconЗао «Аграрная Группа» Годовой отчет-2011 Генеральный директор А. П. Тютюшев Главный бухгалтер И. В. Степанова
Информация об объеме каждого из энергоресурсов, использованных в отчетном году 12
Главный бухгалтер iconОтчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
Руководитель объединенного центра бухгалтерского учета по России Главный бухгалтер Общества с ограниченной ответственностью "Эй Джи...
Главный бухгалтер iconПлан проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности государственных казенных учреждений, находящихся в ведении Комитета Республики Марий Эл по делам архивов, на 2012 г. №
Иванова И. В., главный бухгалтер централизованной бухгалтерии Комархива Республики Марий Эл
Разместите кнопку на своём сайте:
Библиотека


База данных защищена авторским правом ©knu.znate.ru 2013
обратиться к администрации
Библиотека
Главная страница